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中國(guó)人民銀行杭州中心支行網(wǎng)站近日披露了行政處罰信息公示表（杭銀罰決字〔2022〕7號(hào)-13號(hào)以及杭銀罰決字〔2022〕15號(hào)）。

杭銀罰決字〔2022〕13號(hào)顯示，臺(tái)州銀行股份有限公司存在如下8宗違法行為：1.違反財(cái)政性存款管理相關(guān)規(guī)定。2.違反金融統(tǒng)計(jì)管理相關(guān)規(guī)定。3.（1）違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；（2）違反清算管理相關(guān)規(guī)定。4.違反貨幣金銀管理相關(guān)規(guī)定。5.違反國(guó)庫(kù)管理相關(guān)規(guī)定。6.違反征信管理相關(guān)規(guī)定。7.（1）未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；（2）未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；（3）未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告；（4）與身份不明的客戶進(jìn)行交易。8.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理相關(guān)規(guī)定。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司警告，并處罰款450.7萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕7號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司渠道管理部副總經(jīng)理陳元理對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其警告，處罰款7萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕8號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司渠道管理部柜面渠道管理崗陳萬(wàn)榮對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款5萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕9號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司村居金融部兼渠道管理部總經(jīng)理應(yīng)光海對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款2萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕10號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理?xiàng)钗妮x對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款2萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕11號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理陳衛(wèi)民對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：與身份不明的客戶進(jìn)行交易。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕12號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司路橋石曲支行行長(zhǎng)周靈芝對(duì)臺(tái)州銀行股份有限公司（路橋石曲支行）以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其處罰款1萬(wàn)元。

杭銀罰決字〔2022〕15號(hào)顯示，時(shí)任臺(tái)州銀行股份有限公司渠道管理部第三方支付管理崗?fù)跻纨垖?duì)臺(tái)州銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：違反清算管理相關(guān)規(guī)定。中國(guó)人民銀行杭州中心支行對(duì)其警告，處罰款5萬(wàn)元。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 臺(tái)州銀行 股份有限公司 中國(guó)人民銀行 違規(guī)行為 大額交易